6.安全评价的基本原理与方法

摘要： 1、安全评价的基本原理与方法 一、安全评价的基本原理一、安全评价的基本原理 二、定性安全评价二、定性安全评价 三、安全评价的指标三、安全评价的指标 四、定量安全评价四、定量安全评价 本本 章章 主主 要要 内内 容容Safety Assessment3.1.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理 安安全全性性评评价价的的主主要要任任务务是是寻寻求求系系统统安安全全的的变变化化规规律律，并并赋赋予予一一定定的的量量的的概概念念，然然后后根根据据系系统统的的安安全全状状况况、危危险险程程度度采采取取必必要要的的措措施施，以以达达到到预预期期的的安安全全目目2、标标。如如何何掌掌握握这这种种规规律律和和结结果果，如如何何建建立立安安全全评评价价的的数数学学模模型型才才能能得得到到有有关关系系统统安安全全程程度度的的准准确确的的量量的的概概念念，以以及及采采取取什什么么样样的的措措施施，从从何何处处着着手手解解决决问问题题才才能能达达到到系系统统安安全全的的目目标标，这这些些都都需需要要在在正正确确的的理理论论指指导导下下进进行行。这这就就要要研研究究和和探探讨讨安安全全性性评评价价的的基本原理。基本原理。Safety Assessment1.相关性原理相关性原理（1 1）概念）概念 系系统统的的整整体体功功能能和和任任务务是是组组成成系系统统的的各各3、子子系系统统、单单元元综综合合发发挥挥作作用用的的结结果果。因因此此，不不仅仅系系统统与与子子系系统统、子子系系统统与与单单元元有有着着密密切切的的关关系系，而而且且各各子子系系统统之之间间、各各单单元元之之间间也也存存在在着着密密切切的的相相关关关关系系。所所以以，在在评评价价过过程程中中只只有有找找出出各各部部分分的的相相关关关关系系，并并建建立立相相关关模模型型，才才能能正正确确地对系统的安全性作出评价。地对系统的安全性作出评价。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment（2 2）最佳安全系统）最佳安全系统 每每个个系系统统都都有有本本身身的的目目标标4、或或目目标标体体系系，而而构构成成系系统统的的所所有有子子系系统统、单单元元都都是是为为这这一一目目标标或或目目标标体体系系而而共共同同发发挥挥作作用用。如如何何使使这这些些目目标标达达到最佳，是系统工程要解决的问题。因此，系统应该包括：到最佳，是系统工程要解决的问题。因此，系统应该包括：系统要素系统要素X，即组成系统的所有元素；，即组成系统的所有元素；相关关系集相关关系集R，即系统各元素之间的所有相关关系；，即系统各元素之间的所有相关关系；系统要素和相关关系的分布形式系统要素和相关关系的分布形式C。要要使使系系统统目目标标达达到到最最佳佳程程度度，只只有有使使上上述述三三者者达达到到最最优优5、结结合合，才才能产生最大的输出效果能产生最大的输出效果E。即。即E=maxf（X，R，C）3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment 对对系系统统安安全全性性评评价价来来说说，就就是是要要寻寻求求X X、R R和和C C的的最最合合理理的的结结合合形形式式。所所谓谓最最合合理理的的结结合合形形式式，即即具具有有最最优优结结合合效效果果E E的的系系统统结结构构形形式式以以及及在在E E条条件件下下保保证证安安全全的的最最佳佳系系统统。安安全全评评价价的的目目的的，就就是是寻寻求求最最佳佳生生产产（运运行行）状状态态下下的的最最佳佳安安全全系系统统。因因此此，6、在在评评价价之之前前要要研研究究与与系系统统安安全全有有关关的的系系统统组组成成要要素素、要要素素之之间间的的相相关关关关系系以以及及它它们们在在系系统统各各层层次次的的分分布布情情况况。例例如如，工工厂厂的的安安全全决决定定于于构构成成工工厂厂的的所所有有要要素素，即即人人、机机、环环境境等等，而而它它们们之之间间又又都都存存在在着着相相互互影影响响、相相互互制制约约的的相相关关关系，这些关系在系统的不同层次中表现又各不相同。关系，这些关系在系统的不同层次中表现又各不相同。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment（3 3）相关性应用）相关性应用 要要对对7、系系统统作作出出准准确确的的安安全全性性评评价价，必必须须对对要要素素之之间间及及要要素素与与系系统统之之间间的的相相关关形形式式和和相相关关程程度度给给出出量量的的概概念念。哪哪个个要要素素对对系系统统有有影影响响，是是直直接接影影响响，还还是是间间接接影影响响；哪哪个个要要素素对对系系统统影影响响大大，大大到到什什么么程程度度，彼彼此此是是线线性性相相关关，还还是是指指数数相相关关等等等等都都需需要要明明确确。这这就就要要求求在在大大量量历历史史资资料料、事事故故情情报报的的统统计计分分析析基基础础上上，得得出出相相关关的的数数学学模模型型，以以便便建建立立合合理理的的安安全全性性评评价价8、的的数数学学模模型型。例例如如，用用加加权权平平均均法法进进行行企企业业安安全全性性评评价价中中，各各子子系系统统安安全全评评价价的的权权重重系系数数的的确确定定，实实际际上上就就是是企企业业与与各各子子系系统统之之间间的的相相关关系系数数。这这种种权权重重系系数数代代表表了了各各子子系系统统的的安安全全状状况况对对企企业业整整体体安安全全状状况况的的影影响响大大小小，也也代代表表了了各各子子系系统统的的危危险险性性在在企企业业整体危险性中的比重。整体危险性中的比重。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment2.类推性原理类推性原理 即即按按照照一一定定规规9、则则进进行行推推算算。对对于于具具有有相相同同特特征征的的类类似似系系统统的的安安全全性评价，可采用类推原理。主要有（性评价，可采用类推原理。主要有（6种）：种）：（1）平平衡衡推推算算：是是根根据据相相互互依依存存的的平平衡衡关关系系来来推推算算所所缺缺有有关关指指标标的的方方法法。例例如如，利利用用事事故故法法则则（1：29：300），在在已已知知重重伤伤死死亡亡数数据据的的情情况况下下，推推算算轻轻伤伤和和无无伤伤害害数数据据；利利用用事事故故的的直直接接经经济济损损失失与与间间接接经经济济损损失失的的比比例例为为1：4的的关关系系，从从直直接接损损失失推推算算间间接接损损失失和和事事故10、故总总经经济济损失。损失。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment（2 2）代代替替推推算算：是是利利用用具具有有密密切切联联系系（或或相相似似）的的有有关关资资料料，来来代代替替所所缺缺少少资资料料项项目目的的办办法法。例例如如，对对新新建建装装置置的的安安全全性性评评价，可利用与其类似的已有装置资料、数据对其进行评价。价，可利用与其类似的已有装置资料、数据对其进行评价。（3 3）因因素素推推算算：是是根根据据指指标标之之间间的的联联系系，从从已已知知因因素素数数据据推推算算有有关关未未知知指指标标数数据据的的方方法法。例例如如，已已知知系系统统事事故故11、发发生生概概率率P P和和事事故损失严重度故损失严重度S S，就可利用风险率，就可利用风险率R R与与P P、S S的关系：的关系：R=PSR=PS来求得风险率值来求得风险率值R R。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment（4）抽抽样样推推算算：是是根根据据抽抽样样或或典典型型调调查查资资料料推推算算系系统统总总体体特特征征的的方方法法。这这种种方方法法是是数数理理统统计计分分析析中中的的常常用用方方法法，是是以以部部分分样样本本代代表表整整个个样样本本空空间间来来对对总总体体进行统计分析。进行统计分析。（5）比比例例推推算算：是是根根据据社社会会经经济12、济现现象象的的内内在在联联系系，用用某某一一时时期期、地地区区、部部门门或或单单位位的的实实际际比比例例，推推算算另另一一类类似似时时期期、地地区区、部部门门或或单单位位有有关关指指标标的的方方法法。例例如如，控控制制图图法法的的控控制制中中心心线线的的确确定定，是是根根据据上上一一个个统统计计期期间间的的平平均均事事故故率率来来确确定定的的。国国外外各各行行业业安安全全指指标标的的确确定定，通通常常也也是是由由前前几几年年的的年年事事故故平平均均数数值值确确定的。定的。（6）概概率率推推算算：任任何何随随机机事事件件，在在一一定定条条件件下下发发生生与与否否是是有有规规律律的的，其其发发生生13、概概率率是是一一客客观观存存在在的的定定值值。因因此此，可可以以用用概概率率值值来来预预测测现现在在和和未未来来系系统统发发生生事事故故的的可可能能性性大大小小，以以此此来来衡衡量量系系统统危危险险性性的的大大小小、安安全全程程度度的的高高低低。美美国国原原子子能委员会关于能委员会关于“商用核电站风险评价报告商用核电站风险评价报告”基本上是采用了概率推算的方法。基本上是采用了概率推算的方法。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment3.惯性原理惯性原理 任任何何事事物物的的发发展展都都带带有有一一定定的的延延续续性性，这这一一特特性性称称为为惯惯性性。惯惯性14、性表表现现为为趋趋势势外外推推，如如从从一一个个单单位位过过去去的的事事故故统统计计资资料料寻寻找找出出事事故故变变化化趋趋势势，推推测测其其未未来来状状态态。这这就就是是马马尔尔可可夫夫过过程程的的从从过过去去事事故故发发生生规规律律预预测测未未来来事事故故发发生生的的基本原理。概率推算也基于这种思想。基本原理。概率推算也基于这种思想。事事故故发发展展的的惯惯性性运运动动也也受受“外外力力”的的影影响响，使使其其加加速速或或减减速速。例例如如，安安全全投投资资、安安全全措措施施、安安全全管管理理等等，均均可可认认为为作作用用于于“事事故故”上上的的“外外力力”，使使事事故故发发展展产产生生负15、负加加速速度度，使使其其发发展展速速度度减减慢慢，惯惯性性变变小小。而而今今天天的的安安全全投投资资，也也是是以以昨昨天天的的事事故故损损失失大大小小为为依依据据的的。安安全全投投资资过过少少，则则不不能能阻阻止止事事故故发发展展的的惯惯性性运运动动。这这就就需需要要建建立立安安全全投投资资与与减减少少事事故故损损失失的的相相关关模模型型，以以期期取得最佳的安全投资效益。取得最佳的安全投资效益。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment3.1.2 安全评价的程序安全评价的程序3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理 安安全全性性评评价价的的主主要要工工作16、作，是是对对系系统统内内的的危危险险源源进进行行辨辨识识和和分分析析判判断，采取相应的安全对策，并对系统的安全性作出结论。断，采取相应的安全对策，并对系统的安全性作出结论。安安全全评评价价方方式式：一一般般采采取取由由企企业业自自己己进进行行评评价价，或或企企业业与与有有关关单单位位合合作作评评价价，或或邀邀请请外外单单位位专专家家评评价价，或或委委托托专专业业安安全全评评价价机机构构评评价价等等几几种种方方式式。各各种种方方式式的的评评价价程程序序不不尽尽相相同同。但但不不管管哪哪一一种种方方式式，基基本都是按照如下程序进行：本都是按照如下程序进行：Safety Assessment（1 117、）评评价价准准备备。准准备备工工作作包包括括明明确确评评价价的的对对象象和和范范围围，了了解解技技术术概概况况，选选择择分分析析方方法法，收收集集有有关关资资料料及及事事故故案案例例，制制定定评评价价工工作作计计划划以以及及准准备必要的替代方案等。备必要的替代方案等。（2 2）危危险险的的确确定定与与分分析析。通通过过一一定定的的手手段段，对对危危险险性性进进行行测测定定、分分析析和和判判断断，包包括括对对固固有有的的和和潜潜在在的的危危险险、可可能能出出现现的的新新危危险险以以及及在在一一定定条条件件下下转转化化生生成成的的危危险险进进行行确确定定。危危险险分分析析过过程程中中，要要对对危危18、险险的的性性质质、种种类类、范范围围和和条条件件、危危险险发发生生的的实实际际可可能能性性和和危危险险的的严严重重程程度度进进行行分分析，并推断危险影响的频率，分析发生危险的时间和空间条件。析，并推断危险影响的频率，分析发生危险的时间和空间条件。3.1 安全评价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment（3 3）危危险险的的定定量量化化。对对已已查查明明的的危危险险进进行行定定量量化化处处理理，确确定定其其危危险险等等级或发生概率级或发生概率，为安全评价提供明确的数量依据。，为安全评价提供明确的数量依据。（4 4）确确定定对对策策。针针对对已已查查明明的的危危险险，确确定定19、应应采采取取的的技技术术措措施施和和管管理理措措施施，包包括括进进行行局局部部改改进进和和修修正正、采采取取补补救救措措施施、制制定定相相应应的的规规章章制制度度和和操操作作指指南南等等。当当无无法法有有效效地地控控制制总总体体的的安安全全性性时时，可可以以采采取取中中断断开开发或停止使用等措施。发或停止使用等措施。（5 5）评评价价结结论论。通通过过综综合合评评价价，对对各各种种方方案案进进行行综综合合判判断断，并并同同既既定定的的安安全全指指标标或或标标准准相相比比较较，判判明明所所达达到到的的安安全全水水平平，找找出出改改善善系系统统安安全状况的最佳方案。全状况的最佳方案。3.1 安全评20、价的基本原理安全评价的基本原理Safety Assessment3.2 定性安全评价定性安全评价 用用定定性性方方法法进进行行安安全全评评价价和和危危险险程程度度划划分分，即即为为定定性性安安全全评评价价。定定性性评评价价是是最最基基本本、也也是是目目前前应应用用最最广广泛泛的的安安全全评评价价方方法法，我我国国各各企企业业中中经经常常进进行行的的安安全全检检查查工工作作，就就可可以以看看作作为为一一种种定定性性安安全全评评价价。定定性性安安全全评评价价可可以以按按次次序序揭揭示示系系统统、子子系系统统中中存存在在的的所所有有危危险险，并并能能大大致致按按重重要要程程度度对对危危险险性性进进行21、行分分类类，以以便便区区别别轻轻重重缓缓急急，采采取取适适当当的的措措施施控控制制事事故故。同同时时，定定性性安安全全评评价的结果还可以为定量安全评价作好准备。价的结果还可以为定量安全评价作好准备。Safety Assessment3.2.1 定性安全评价方法定性安全评价方法 定定性性安安全全评评价价方方法法中中，安安全全检检查查表表法法是是一一种种比比较较系系统统的的方方法法，故故应应用用最最多多。采采用用安安全全检检查查表表，可可以以对对系系统统的的危危险险性性进进行行系系统统的的、不不遗遗漏漏的的检检查查，并并根根据据检检查查结结果果对对系系统统的的安安全全性性作作出出大大致致的的评评价22、价。为为了了提提高高评评价价结结果果的的准准确确性性，还还可可以以按按重重要要性性程程度度对对检检查查对对象象进进行行分分类类。利利用用安安全全检检查查表表进进行行定定性性评评价价的的方方法法，还还可以分为可以分为检查表式综合评价法和优良可劣评价法检查表式综合评价法和优良可劣评价法。3.2 定性安全评价定性安全评价1 1）检查表式综合评价法）检查表式综合评价法 应应用用安安全全检检查查表表，对对企企业业的的安安全全管管理理、安安全全状状况况和和操操作作因因素素等等进进行综合评价。下面分类中的行综合评价。下面分类中的“逐项赋值评价法逐项赋值评价法”，相当于这种方法。，相当于这种方法。2 2）优良23、可劣评价法）优良可劣评价法 则则是是采采用用优优、良良、可可、劣劣四四个个等等级级，或或采采用用“可可靠靠”、“基基本本可可靠靠”、“基基本本不不可可靠靠”、“不不可可靠靠”四四个个等等级级进进行行安安全全评评价价工工作作，也也就就是是将将评评价价结结果果划划分分为为上上述述四四个个等等级级，以以便便于于合合理理安安排排事事故故预预防防措措施施。它相当于下面的它相当于下面的“单项定性加权计分法单项定性加权计分法”。Safety Assessment3.2 定性安全评价定性安全评价表表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求标标准准分分评价办法24、评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收一领导重视，机构健全（12分）1各级领导树立“安全第一”的思想，有一名领导分管安全工作2无分管领导或厂部党委会议记录无安全内容扣2分2按规定配备专职安全技术人员并保持相对稳定4机构不健全，人员不适应工作需要或不稳定扣24分；有活动无记录扣1分；无活动、无记录扣2分3认真贯彻“五同时”和“三同时”。安全技术人员（科长）每周参加生产调度会，有会议记录4长期召开生产会议，无安全技术人员参加扣1分；安全生产和劳动保护工作没摆到议事日程扣2分；安全生产无会议记录扣1分4坚持中层以上干部安全值班制度，记录认真填写2无值班制度的不得分，已进行值班但记录简单、不完全扣125、分；值班认真，记录内容齐全，存在问题整改及时，有据可查的加2分续表续表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收二安全基础管理工作（12分）1建立各级安全生产责任制，健全各项规章制度，并认真贯彻执行4管理制度不健全扣2分；未认真贯彻扣2分2严格执行安全操作规程，做到无违章指挥、违章操作 4操作规程不齐全扣1分；无违章记录表的扣1分3加强基础管理，做到图表化、数据化、表、单、卡齐全 2未做到图表化、数据化的扣1分；表、单、卡少于10种的扣1分4消除重大事故隐患，减少或杜绝重大人身事故，发26、生事故严格按事故报告规程处理。一般事故频率在20%以内 2发生事故后未按“三不放过”精神处理的扣1分；隐瞒事故不报的扣24分；事故频率超过20%的不得分（化工、铸锻热加工不超过30%）续表续表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收三安全生产宣传教育（6分）1运用多种形式进行宣传教育，做到生动活泼、坚持不懈2无据可查不得分2开展全员安全教育（包括干部），受教育面超过80%2无据可查不得分3抓好新工人进厂（矿）后的三级教育和调换工种的教育，有安全教育登记表、卡2新工人进厂后不进行教育的27、不得分；工种调换无记录和资料可查的扣1分续表续表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收四特种设备安全管理（6分）1特种设备安全附件齐全、灵敏、可靠，操作工人凭证操作，每年进行考核2安全附件不全、不完好的扣12分；发现无证操作的扣1分2有全厂要害部位分布图，严格执行管理制度2无分布图扣1分；执行制度不严扣1分3“冲床、木刨”有安全防护措施；其它机械设备有安全防护措施2无防护措施的不得分续表续表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求28、标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收五六安全检查（4分）安全措施计划（4分）1开展定期（节日、专业）和不定期安全生产检查，做到检查有记录、整改有计划、完成有保障2检查出问题无整改计划，措施又不落实的不得分，未进行检查的不得分2坚持巡回检查制度2未进行检查的不得分；无检查记录的扣1分1编制年度计划的同时，编制安全措施计划并按时上报2无计划或有计划不执行的不得分2按规定提取安全措施费用并用于改善劳动条件，做到专款专用，按期完成项目2安全措施费用不按规定提取、不用于改善劳动条件的扣12分续表续表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要29、求验收要求标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收七文明生产（6分）1加强长期管理，保持主干道平整、清洁，沟盖齐全、道路畅通，有明显的安全标记，要害部门安设警告标志2长期物料堆放零乱扣1分；道路不平整、不畅通扣0.5分；要害部位无醒目安全标记扣1分2车间内部照明齐全，墙壁整洁、地面平整，工件堆放整齐，安全通道畅通、标志明显2车间内部文明生产差的扣1分；安全通道不畅通、标志不明显的扣1分3劳保用品穿戴齐全，坚持文明生产，无野蛮操作2不坚持文明生产的不得分；穿戴不齐全的扣1分注：年内发生责任性重伤、死亡、重大火灾的不得验收注：年内发生责任性重伤、死亡、重大火灾的不得验收 续表续30、表3.1 安全生产、文明生产、工业卫生检查验收项目号项目号项目项目条条款款号号验收要求验收要求标标准准分分评价办法评价办法评价分数评价分数自查自查验收验收八工业卫生（5分）1接触尘毒的工人有健康档案2无健康档案扣2分2采取各种措施，使职业病逐年下降3职业病上升、无治理措施的不得分Safety Assessment3.2 定性安全评价定性安全评价表表3.2 企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动活动劣劣可可良良优优一、组织管理1、领导有无分工专管安全，有无组织机构、专兼职人员及相应的安全责任制无人负责也未曾指定过各级领导对安全工作有一般了解，但对责任制未有成文规定领导上有分工专管，组织机构健全31、，各级责任制明确除了“良”中所包含的以外，每年对安全工作有检查和总结，领导对重大安全问题经常组织研究2、安全操作规程和岗位安全操作法无成文规定对危险的操作有成文的操作规程或操作法，但不完善全部危险性操作均有操作规程或操作法全部危险性操作均有操作规程或操作法，并张贴在工作场所，每年要进行检查3、工作人员的选用和安排仅进行身体检查对新工人要进行适应性检查除“可”包括的以外，录用工人时还要考虑其安全方面的有关历史资料除“良”中规定的以外，提升时也要考虑其安全历史资料4、重大灾害和紧急处理计划无计划或规定只有口头上知道紧急状态时如何处理写出了规定并提出最低要求各类积极处理方法均有文字规定；救援人员的义32、务和责任均很明确5、经常性的安全管理无活动发生事故后才有所活动除“可”外，对所有的事故加以研究和检查，实施改进措施除“良”外，并详细研究，将安全和生产问题同等对待，在生产调度会或专题会议上加以研究6、厂际安全管理无有规定和工厂其他规定结合实施每年进行修订，经常检查是否执行，有一定强制性续表续表3.2 企业安全活动评价标准（英国化工企业）活动活动劣劣可可良良优优二、工业危险性控制1、物料保管贮存等保管不良，原材料、半成品和成品胡乱堆放保管较好，采取了合理的贮存方式有次序地存放；重型或大体积的物料、设备等均放在不碍事的地方原材料的贮放均处于合理状态2、机器保护对机器上的危险点很少注意防护虽有防护设33、备但效果不好或不够合理有防护设备并符合有关规定，但仍有改进的余地有效地进行了防护，不容易发生事故。设计时首先考虑操作安全3、工作区域防护对下列危险从未注意：地板上的开口、地面的缺陷、楼梯不良等虽然注意但所采取的措施并不十分有效采取了措施并且符合有关规定，但仍有改进余地采取了有效措施，不容易发生工伤事故4、设备、防护装置、手动工具的维修对防护装置、手动工具和设备的安全状态无系统的计划维修虽然计划维修但效果不佳计划维修合理，电动、手动工具在使用前进行实验检查并成为制度除“良”外，所有危险性设备和工具均实施计划维修，出现异常均有记录，并报请安全部门处理5、原材料搬运搬运原材料时不注意可能发生的工伤事故注意不够或不够合理手工装卸时限制装卸件的尺寸和形状，重型物件由机器搬运手工和机器搬运时均有严格规定和管理，并防止所搬运物件使其他人受伤6、个人防护用品实用性和使用方法未提供专用的防护用品或不适用发放